[券業場]天風證券有無執業資格人員對外提供投顧服務 證監局責改

1評論 2019-06-18 11:15:13 來源:金融界網站 易尚展示大賺16%方法免費分享

  日前,天風證券(行情601162,診股)南京廬山路營業部因內部控制不完善等問題被江蘇證監局責令改正。

  證監局指出,該營業部存在無證券投資咨詢執業資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條的規定,反映了營業部內部控制不完善。

  根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條、《證券公司監督管理條例》第七十條的規定,證監局決定對該營業部采取責令改正的監督管理措施。

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關鍵詞閱讀:天風證券 江蘇證監局

責任編輯:亓寧
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