本周證監會發布會集錦:對6宗案件做出行政處罰 涉易成新能等

1評論 2019-03-22 16:34:26 來源:金融界網站 易尚展示大賺16%方法免費分享

1、完成2018年公司債券專項現場檢查工作;2、完成2018年資產證券化業務現場檢查;3、完成2018年證券評級機構的現場檢查工作;4、對6宗案件做出行政處罰 涉及易成新能等。

  本周證監會發布會要聞有:1、完成2018年公司債券專項現場檢查工作;2、完成2018年資產證券化業務現場檢查;3、完成2018年證券評級機構的現場檢查工作;4、對6宗案件做出行政處罰 涉及易成新能(行情300080,診股)等;5、基金子公司資產證券化業務存續期管理能力總體偏弱。

  以下為要點:

  證監會完成2018年公司債券專項現場檢查工作

  證監會新聞發言人3月22日表示,證監會完成2018年公司債券專項現場檢查工作,共涉及63家公司。證監會對5家機構采取了出具警示函等監管措施。

  證監會完成2018年資產證券化業務現場檢查

  證監會新聞發言人3月22日表示,證監會完成2018年資產證券化業務現場檢查,發現包括現金流歸集不規范、信息披露不完整等問題,下一步證監會將加大業務建設和日常監管。

  證監會完成2018年證券評級機構的現場檢查工作

  證監會新聞發言人3月22日表示,證監會完成2018年證券評級機構的現場檢查工作,共檢查7家機構。檢查中發現存在以下問題:利益沖突防范措施缺失;評級質量控制不到位;跟蹤評級制度不到位;現金流預測不審慎等問題。其中,北京證監局對大公責令限期整改,限期一年。上海證監局對上海新世紀出具監管警示函。

  證監會對6宗案件做出行政處罰 涉及易成新能等

  證監會對6宗案件做出行政處罰,涉及易成新能、雙龍股份、廣州亞投、東方匯金期貨等公司和機構。

  證監會:基金子公司資產證券化業務存續期管理能力總體偏弱

  證監會新聞發言人高莉22日表示,為進一步規范資產證券化業務的資產存續期管理,提高內控、合規等風險管理水平。證監會近日部署36家證監局等對證券公司和基金子公司的資產證券化業務采取現場檢查。發現合規意識和執業水平穩步提升。但基金子公司盡職調查和存續期管理能力總體偏弱。主要問題包括盡職調查獨立性不充分,基礎資產運行不到位,信息披露不規范不完整等。

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關鍵詞閱讀:本周證監會

責任編輯:張振江
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